算法备案详细指南

算法备案，简单说就是依据国家网信办《互联网信息服务算法推荐管理规定》，拥有具备舆论属性或社会动员能力算法的企业/组织，把算法的类型、应用场景、运行逻辑等关键信息，按规定流程提交给监管部门登记存档的制度。

算法备案的本质，是通过“申报—审核—公示—监管”四位一体的全生命周期管理机制，推动算法由“黑箱运行”走向“阳光透明”，实现技术创新与公共利益的平衡。

主要法规依据

《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022年施行）

《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023年发布）

上述法规明确要求：凡具备舆论属性或社会动员能力的算法服务，均须依法履行备案义务。

强制备案范围：

一、生成合成类（含深度合成）

典型应用：AIGC 工具（文生文、文生图）、AI 换脸、虚拟数字人、智能文案生成。

二、个性化推送类

典型应用：短视频推荐、电商 “猜你喜欢”、资讯平台个性化信息流。

三、排序精选类

典型应用：热搜榜单、商品搜索排序、内容平台笔记 / 视频排序。

四、检索过滤类

典型应用：搜索引擎、内容审核工具、企业信息查询平台。

五、调度决策类

典型应用：网约车派单、外卖配送调度、物流路径规划、云计算算力分配。

一、前期准备，材料先行

备案前的材料准备是高效通过审核的关键，若材料不全或不合规易被打回补正，耽误进度。结合最新监管要求，核心需准备三大类材料，具体清单及要求如下：

主体资质材料：

1.企业需准备营业执照彩色扫描件（需加盖公章，确保信息清晰、在有效期内）

2.法定代表人身份证正反面扫描件；

3.算法安全责任人，提供其身份证扫描件、工作证明（如劳动合同、社保证明）及联系方式；

4.ICP备案证明或ICP经营许可证

算法核心信息材料：需全面梳理算法“家底”，包括算法名称及版本号算法类型、算法类型、应用场景及上线时间、核心技术信息需涵盖核心模型架构（如Transformer、协同过滤）、训练数据来源及合规性说明、算法运行逻辑与迭代机制；需绘制清晰的算法流程图，直观呈现数据输入、处理、输出全环节，方便审核人员核查。

合规证明材料：必备《算法安全自评估报告》，需涵盖数据安全、模型安全、算法公平性、风险防控等内容，明确算法潜在风险（如数据泄露、算法偏见）及对应防控措施；需提交系统下载模板填写的《算法备案承诺书》《落实算法安全主体责任基本情况》，均需法人签字并加盖公章；用户协议、隐私政策需明确算法推荐规则、数据收集使用范围及用户权益保护条款，可附上用户告知同意界面截图；若委托第三方机构评估，需提供第三方安全评估报告；有算法相关专利、软件著作权的，可附上扫描件提升可信度；拟公示内容（含算法基本原理、应用场景等，需通俗易懂）也需提前准备

二、系统填报

1.填报入口； 登陆互联网信息服务算法备案系统（以下简称备案系统）进 行填报，网址为https://beian.cac.gov.cn。系统首页如图1所示。

2.填报流程 ；填报人员需首先注册并登陆备案系统，具体步骤可参考该系 统信息公告中的《互联网信息服务算法备案系统使用手册》。登 录后的主页面如图2所示。

“服务提供者”是指提供深度合成服务的组织、 个人；“服务技术支持者”是指为深度合成服务提供技术支持的 组织、个人。填报流程如图3所示

深度合成备案填报包括三个步骤：一是填报主体信息；二是 填报算法信息；三是关联产品及功能信息或填报技术服务方式。

（一）主体信息填报 填报人员可点击主页的“主体信息”进行主体信息填报，按 照备案主体的实际情况如实填写主体的基本信息、证件信息、法 定代表人信息、算法安全责任人信息等内容，并下载附件模板， 严格按照模板要求填写并上传《算法备案承诺书》和《落实算法 安全主体责任基本情况》附件。主体信息填报页面如图4所示。

（二）算法信息填报 填报人员可点击主页的“备案信息”进行算法信息填报。算 法信息填报包括两个步骤：一是填写算法基础属性信息；二是填 写算法详细属性信息。

1. 填写算法基础属性信息 填报人员需选择“生成合成（深度合成）”算法类型，根据 实际情况选择“服务提供者”或“服务技术支持者”填报角色。 填报人员需下载页面中的模板，按照模板内容填写并上传《算法 安全自评估报告》《拟公示内容》等附件。算法基础属性信息填 报页面如图5所示。

2. 填写算法详细属性信息 填报人员可参考当前填报页面右方的说明文字，根据实际情 况填写算法数据、算法模型、算法策略和算法风险与防范机制等 信息。填报时，如需中途退出，可点击页面下方的“保存至草稿 箱”，保存当前已填写的内容，便于后续继续填写。算法详细属 性信息填报页面如图6所示。

（三）产品及功能信息或技术服务信息填报 在关联产品及功能信息或填报技术服务方式时，“服务提供 者”角色的填报人员需关联产品及功能信息，“服务技术支持者” 角色的填报人员需填报技术服务方式。

1. 关联产品及功能信息

“服务提供者”角色的填报人员需根据实际情况勾选应用当 前备案算法的产品及功能。需要注意的是，若勾选产品，则表示 当前备案算法应用于该产品下所有功能；若勾选功能访问路径， 则表示当前备案算法应用于该路径下所有功能；若勾选特定功 能，则表示当前备案算法仅应用于被勾选的功能。勾选产品页面 如图7所示

若当前产品及功能信息不完善，即产品及功能不能覆盖当前 备案算法的关联范围，填报人员可点击该界面下方的“保存至草 稿箱”按钮，返回主页并点击主页的“产品及功能信息”完善相 应的产品及功能信息。产品及功能信息填报页面如图8所示。

待产品及功能信息完善后，算法备案填报人员可通过草稿箱 返回至“备案信息”页面继续进行算法信息填报。其中，草稿箱 的进入方式有两种：一是点击主页右上角用户昵称，在下拉菜单 中选择“草稿箱”；二是点击主页“备案信息”按钮，从备案信 息界面中进入“草稿箱”。

2. 填报技术服务方式 “服务技术支持者”角色的填报人员需根据实际情况填写当 前备案算法的技术服务方式信息，包括技术服务名称、技术访问 方式、技术服务对象、技术服务频度等。填报技术服务方式页面 如图9所示。

（四）提交备案信息

算法备案填报人员在确认填报信息无误后，应勾选页面下方 的“我承诺上述填报信息真实有效”，并点击提交按钮，完成算 法备案申报。确认信息页面如图10所示

（三）审核公示，耐心等待

填完所有信息、上传完材料，就提交等待审核了。这个过程不用急，耐心等通知就行，关键信息如下：

1.审核流程：先由省级网信办初审，主要查材料全不全、格式对不对，有问题会通知你补正；初审过了再提交国家网信办复审，复审更严格，会查算法的安全性、是否侵犯用户权益、会不会影响公共利益等。

2.审核时间周期：算法备案总周期通常为2-3个月（材料齐全且一次通过的情况），具体可拆解为三个核心阶段：一是主体信息初审，由省级网信办核查材料完整性，周期约5-10个工作日；二是算法信息复审，国家网信办开展技术合规性审查，可能引入第三方测试，周期约1-2个月，若为生成式AI等复杂算法，复审时长可能延长至3个月以上；三是补正耗时，若材料存在问题需修改，每次补正后重新排队审核，会额外增加1-4周，多次补正可能导致总周期超半年。整体耗时受算法复杂度、地区审核效率、材料质量影响较大，广东、浙江等线上化程度高的地区，初审周期可缩短至3个工作日。

3.公示环节及备案编号获取：审核通过后，会进入7个工作日左右的公示期，接受社会监督。如果没人提异议，你就能拿到备案编号了——这就代表备案成功了。之后要把备案编号公示在产品显眼位置（比如APP启动页、网站底部），方便用户和监管部门查询。